春兴精工实控人内幕交易公司股票,被罚25万和禁入市场十年-春兴精工苏州有限公司

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因苏州春兴精工股份有限公司(春兴精工,002547.SZ)实际控制人孙洁晓内幕交易公司股票,证监会拟对孙洁晓罚款25万元,并对孙洁晓采取10年证券市场禁入措施。

8月16日晚间,春兴精工发布公告称,8月15日,公司收到控股股东、实际控制人孙洁晓通知,称其已收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》:孙洁晓、郑某某、蒋某璐涉嫌内幕交易春兴精工股票一案,已由证监会调查完毕。证监会依法拟作出行政处罚并对孙洁晓、郑某某采取市场禁入措施。

8月17日午间,春兴精工又发布了一则更正公告,将前一晚公告中涉及的多位相关当事人姓名以全名披露,称涉嫌内幕交易春兴精工股票一案的三人分别是:孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐。

公告显示,在2018年1月9日春兴精工就披露了公司时任董事长孙洁晓因涉嫌内幕交易遭证监会立案调查的消息。时隔逾半年时间,孙洁晓等人最终收到了证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会拟决定:责令孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐依法处理非法持有的股票,并处以60万元罚款,其中,对孙洁晓、郑海艳分别处以25万元罚款,对蒋鸿璐处以10万元罚款。

此外,证监会指出,孙洁晓利用实际控制的上市公司的内幕信息从事内幕交易,行为恶劣、违法情节严重,郑海艳利用在上市公司任职的便利,与孙洁晓共同从事内幕交易,行为较为恶劣、违法情节较为严重,根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条的有关规定,拟对孙洁晓采取10年证券市场禁入措施、对郑海艳采取5年证券市场禁入措施。

证监会查明披露的违法事实显示,春兴精工实控人孙洁晓在2016年-2017年并购CALIENT Technologies,Inc.(以下简称 Calient公司)的事项中从事内幕交易。

公告显示,2016年4月16日,孙洁晓的朋友李发明向孙洁晓介绍了Calient公司。

2016年6月12日,春兴精工与Calient公司在上海会面,参会人员包括春兴精工孙洁晓、陈礼辉等人,当天形成了收购的初步意向。

2017年2月18日,春兴精工发布停牌公告,称公司筹划重大收购事项,涉及收购通信行业公司股权,公司股票自2017年2月20日停牌。

不过,2017年8月18日,春兴精工发布《关于终止筹划重大资产重组事项暨股票复牌的公告》,终止筹划本次重大资产重组。公司股票自2017年8月18日起复牌。

证监会认为,春兴精工拟收购Calient公司股权事项属于证券法规定“公司的重大投资行为和重大的购置资产的决定”,内幕信息形成于2016年6月12日,终止于2017年2月25日。

孙洁晓、郑海艳是本案内幕信息知情人。孙洁晓是春兴精工实际控制人和董事长、总经理,郑海艳时任春兴精工董事。

证监会调查发现,孙洁晓、郑海艳在内幕信息公开前,控制使用“蒋庚艮”、“江巧云”、“陶正青”证券账户交易“春兴精工”。前述三个证券账户(以下简称蒋庚艮账户组)由郑海艳安排设立,并由孙洁晓、郑海艳实际控制。

在2016年11月至12月期间,蒋庚艮账户组累计转入资金3512万元,资金均来自孙洁晓。蒋庚艮账户组在账户开立后较短时间内即转入巨量资金买入“春兴精工”,交易行为明显异常。

不过,蒋庚艮账户组前述交易共计亏损约324万元。

此外,孙洁晓等人还通过“华宝信托有限责任公司-辉煌1007号单一资金信托”(以下简称辉煌1007号)、“华宝信托有限责任公司-辉煌1006号单一资金信托”(以下简称辉煌1006号)信托产品交易“春兴精工”。

从交易情况看,辉煌1007号和辉煌1006号在2.75亿元资金到账后,立即将其中约2.4亿元集中、大量买入“春兴精工”。“春兴精工”停牌前,辉煌1007号和辉煌1006号持有“春兴精工”市值占各自证券账户持仓市值分别超过90%和80%,交易行为明显异常。

不过,公告显示,辉煌1007号和辉煌1006号前述交易总计亏损2496.56万元。

也就是说,孙洁晓等人在上述利用实际控制的上市公司的内幕信息从事内幕交易中,总计亏损2820.56万元。

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